Noticias de la semana 14–20 septiembre 2026

1. FCA abre una investigación contra Euro Exchange Securities UK

El 16 de septiembre, la FCA anunció una investigación contra Euro Exchange Securities UK Ltd (EES) por posibles incumplimientos de las normas británicas contra el blanqueo de capitales entre 2020 y 2026. La FCA señala posibles deficiencias en la evaluación de riesgos relacionados con clientes, países, servicios y transacciones, así como en políticas y controles para gestionar esos riesgos.
Ojo: la FCA habla de una investigación y posibles infracciones, no de una condena.

2. La FCA añadió varios nombres a su Warning List

Entre el 16 y 18 de septiembre, la FCA añadió varias entidades a su lista de empresas no autorizadas, incluyendo:

• Morizon Ltd
• HUOWEALTH
• GRIN AND GAIN ADVISORS
• NovaTask, identificada como clone de una firma registrada
• Athena Acquisition Corp
• smartpaynet.com, identificada como clone
• themoneycompass.net, identificada como clone

La lista oficial muestra también otras actualizaciones durante esos días. 

3. CONSOB bloquea 6 webs de servicios financieros ilegales

El 17 de septiembre, el regulador italiano CONSOB ordenó bloquear seis sitios web que ofrecían servicios financieros o productos sin autorización.

Según CONSOB:

• 3 estaban relacionados con intermediación financiera no autorizada.
• 1 ofrecía productos financieros sin el prospecto requerido.
• 2 ofrecían servicios relacionados con crypto-assets sin autorización.

Entre los sitios mencionados están Marbrisse, IMGPartners/IM-Global, Adamant Invest, AEA Growth y Nextrize Invest. CONSOB señala que con esta acción el número total de sitios bloqueados desde 2019 llegó a 1.822, de los cuales 235 están relacionados con actividades crypto. 

4. CNMV recoge nuevas advertencias europeas

El 16 de septiembre, la base de advertencias de la CNMV registró varias nuevas entidades señaladas por el regulador neerlandés AFM, entre ellas:

• BINGNC
• BITFIEOTC.COM
• LUMINEX STO
• GETLIQUID365 FINANCE LIMITED

La CNMV las recoge dentro de su listado de entidades no autorizadas advertidas por reguladores extranjeros. 

5. ASIC pone el foco en 9 brokers online

ASIC revisó nueve entidades que ofrecen productos como opciones cotizadas de corto plazo, futuros y acciones fraccionadas.

Entre ellas están: Interactive Brokers Australia, Moomoo, Sharesies, tastytrade, Tiger Brokers, Trading 212 y Webull, entre otras. Pero aquí hay que ser muy precisos: ASIC presentó los resultados de forma temática y no atribuyó cada deficiencia a cada broker individual.  ASIC señaló problemas en algunas entidades relacionados con:

• evaluación del mercado objetivo;
• procesos de onboarding;
• intentos repetidos para superar cuestionarios;
• información poco clara sobre riesgos y costes de acciones fraccionadas.

Cinco entidades ya mejoraron sus prácticas y dos dejaron temporalmente de incorporar clientes para opciones mientras realizaban trabajos de corrección. Una entidad abandonó el mercado australiano. ASIC indicó que está considerando posibles acciones regulatorias adicionales en algunos casos. 

6. También hubo actividad disciplinaria en Canadá

El regulador canadiense CIRO publicó el 18 de septiembre una decisión de su panel de audiencia relacionada con Tiffany Lee Felker. Esto forma parte de sus procedimientos disciplinarios. 

7. Francia mantiene una línea activa contra webs financieras no autorizadas

La AMF mantiene listas específicas de webs y entidades no autorizadas relacionadas con Forex, opciones binarias, derivados de crypto-assets y usurpación de entidades. Su lista se actualiza regularmente.  El 11 septiembre aparece una alerta relacionada con una posible usurpación.